READING NOTE

读懂一项限制，要把对象、行为与适用条件一起核对。

本文全文翻译OFAC于2026年10月19日公布的五家实体指定条目、PAIPA两份一般许可证，以及DHS关于DeepSeek的命令公告和四页已签署附件，保留授权条件、适用边界、日期和全部14条原文脚注。译者评论与译者说明另列。

本文看点

采购排除与系统移除

冻结措施与许可边界

官方文件与扫描附件

COMMENTARY

译者评论

2026年10月19日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）依据《2022年保护美国知识产权法》（PAIPA）公布了针对奇绩创坛相关主体及上海至算科技的五家实体指定，并发布两份一般许可证。同一天，美国国土安全部（DHS）关于DeepSeek的排除及移除命令公告提交《联邦公报》公开查阅，随附此前发出的命令。这两组文件分别作用于政府采购、现有信息系统，以及被指定主体的财产和金融交易。OFAC行动页、DHS公告及命令

对AI企业和投资机构，首先需要分清：限制针对谁、禁止什么行为，以及哪一种例外或许可可能适用。以下制度说明依据官方文件；企业核查和尽调建议属于译者提出的实践建议。

一、DeepSeek命令：采购排除之外，还有现有系统移除

DHS依据《2018年联邦采购供应链安全法》（FASCSA）采取两项措施：将相关产品和服务排除在联邦文职机构采购之外，并从其信息技术系统中移除相关产品。命令列有国家安全系统、分隔信息系统及国防、情报权限等边界，应结合具体机构与系统判断，不能概括成这份命令统一覆盖美国所有政府系统或私人市场。

对供应商尤其重要的是第三方实现：命令的移除范围包括使用DeepSeek技术实现方案开发的第三方产品和服务。一套由其他企业销售的办公AI系统，如果集成DeepSeek，也可能涉及该命令；只核查直接销售方的名称，不能完整识别产品中的模型依赖。

这带来的实务问题是：产品是否进入相关机构的采购或现有系统？底层模型由谁开发，是否存在关联方或第三方实现？并非只看应用商标或合同相对方就能得出结论。

命令要求采购排除及系统移除在发出后立即实施，并为移除保留申请例外的路径。例外申请须在命令发出后60日内书面提交，由美国网络安全和基础设施安全局（CISA）审查并作出书面批准或不批准决定。60日是申请期限，不能当作普遍允许继续使用产品的清退宽限期。命令鼓励的流量监测、增强日志和数据外泄控制，也不能直接替代移除或例外批准。

时间上，附件标注的命令原始发布日期为2026年7月24日；公报文件于10月19日提交公开查阅，预公开版本标明预定10月20日刊登。不能把公报公开日期自动替换为命令发出日期，或据此重新起算60日。

二、奇绩创坛相关指定：非SDN名单同样可能包含财产冻结

OFAC此次更新的是非SDN菜单式制裁名单（NS-MBS），五家实体包括奇绩创坛投资管理公司、一期和二期创业投资中心、致远企业管理中心，以及上海至算科技。各条目均列有财产冻结、美国金融机构贷款、外汇、银行交易，以及股权和债务投资限制。

“非SDN”是名单类别，不能据此判断不存在冻结措施。具体效果必须逐项查看条目及其法律依据。例如，PAIPA的财产冻结条款涉及位于美国、进入美国，或者由美国人士占有或控制的财产及财产权益；它不等于美国自动冻结企业在全球的一切资产。法律中的“美国人士”也不限于美国公民，还涵盖符合定义的实体及其他人士。50 U.S.C. §1709(b)(1)(A)、(g)(10)

银行交易条款同时涉及金融机构之间，以及由、通过或向金融机构进行的贷记转账或付款，并保留美国管辖和被指定实体权益的连接条件。因此，分析交易时需要同时查看交易主体、资金路径和具体禁止事项。

三、丁林伟案的裁判变化，为什么不能直接决定企业制裁的结论？

2026年1月29日，陪审团就丁林伟的七项商业秘密盗窃罪和七项经济间谍罪作出有罪裁决。8月20日，联邦地区法院准许其针对经济间谍罪提出的无罪判决申请；七项商业秘密盗窃罪的定罪未被这份裁定撤销。司法部新闻稿、8月20日法院裁定

法院特别关注：丁在2022年5月至2023年4月转移商业秘密文件时，是否意图或明知其行为将使中国政府实体受益。法院认为，检方依赖的数月后行为，不足以排除合理怀疑地证明此前的主观状态。法院同时记录了2023年5月申请奇绩创坛孵化项目、8月获接纳、500万元人民币换取至算科技7%权益，以及11月项目展示的事实。法院裁定，第1—3、7—8页

这份针对个人刑事责任的裁判，不能直接代替PAIPA下对企业及支持方的行政认定。经济间谍罪无罪判决不等于商业秘密盗窃事实被否定；法院记录投资关系，也不等于法院判定投资机构构成PAIPA意义上的“重大支持”。同样，行政制裁的存在不能反过来补足某项刑事定罪所欠缺的证明。

四、“重大支持”需要解释的是资金与窃密之间的联系

PAIPA设有不同的认定路径：第2(a)(1)(A)(i)项涉及明知参与对美国人士商业秘密的重大窃取或从中获益；第(ii)项涉及为此类窃取提供重大资金、物质或技术支持，或者提供支持此类窃取或旨在从中重大获益的商品或服务；第(iii)项涉及所有、控制或代表关系。判断投资机构风险，需要说明支持行为与法条所指窃密之间的联系，不能只把投资、持股或安排路演列出来，就省略这一分析。PAIPA第2(a)(1)(A)条

具体而言，审查材料应回答：相关资金和服务支持了什么活动？是否存在与窃密、利用相关资料或从中获益之间的证据联系？哪些具体行为满足法定时间条件？第(i)项还要求窃取发生于2023年1月5日或以后，并合理可能造成或已经实质促成对美国国家安全、外交政策、经济健康或金融稳定的重大威胁。不能用后来的定罪日期替代对行为时间的核查。

“明知”也需要按所适用的制度理解。PAIPA第2(g)(7)条的定义包括实际知道或应当知道；第(ii)项支持路径的文字与第(i)项并不完全相同。既不宜机械照搬刑事经济间谍罪的主观要件，也不宜未经分析就认定一切不知情投资当然受到制裁。PAIPA第2(g)(7)条

对本次指定，OFAC条目可以核实对象及已选择的措施，法院文件可以核实其中记载的融资事实；完整的指定理由仍应依据主管机关文件及相关证据判断。支持一家创业企业，与支持法定意义上的窃密，之间需要建立法律和事实联系。

五、关联指定、自动冻结和退出许可，要分别判断

涉及基金和被投企业时，尤其要分开以下三种机制：

机制	核查重点
PAIPA关联实体指定	是否符合所有、控制、直接或间接代表等法定条件，以及主管机关作出的指定认定
OFAC冻结50%规则	一个或多个被冻结主体是否直接或间接、合计拥有50%或以上权益；单纯控制不按该规则自动冻结
第2号一般许可证扩展	是否属于许可证列名主体，或符合其(a)(5)规定的所有权扩展，并同时满足交易授权条件

因此，基金受到制裁不意味着其所有被投企业自动被冻结；某家实体被冻结，也不意味着它一定取得这份退出许可。OFAC对间接持股另有解释，不能一律简单逐层相乘后作出判断。OFAC FAQ 398、FAQ 401

第2号一般许可证列名四家奇绩创坛相关实体，并包括规定的50%或以上所有权扩展。上海至算未被逐名列入，是否通过所有权条款获得覆盖，需要另外核查；不能只凭它与四家实体同批被指定，就推定获得授权。

该许可证授权的是通常附随于相关交易逐步终止且为此所必需的交易，截至美国东部标准时间2027年1月19日凌晨00:01。向受PAIPA冻结禁令约束的人付款，还须进入美国境内冻结账户。这些条件应一起满足，不能把许可证解释为继续开展日常业务的普遍通行证。第2号一般许可证

第1号一般许可证则处理PAIPA与《网络相关制裁条例》授权或豁免之间的衔接；两份许可证均保留其他禁止及法律要求。货物进口例外同样不能自动解决付款、结算或其他措施下的限制。第1号一般许可证

六、企业可以把核查落实到哪些环节？

以下是译者根据上述文件提出的建议，不是文件对所有中国AI企业统一新增的台账或尽调义务。

对进入相关联邦采购或信息系统的软件供应商，建议按具体产品核对基础模型、关联方、部署及第三方集成，区分采购排除、系统移除和例外申请，记录替代方案及执行安排。

对创业企业和投资机构，建议将技术来源、前雇主资料接触、研发记录和融资展示真实性一起审查。技术演示是否真实、文件与代码权属是否清楚、资金和服务实际支持了什么活动，均比仅取得一份笼统的“不侵权承诺”更有核查价值。这些记录能够帮助识别和解释事实，但不能保证排除行政制裁风险。

对涉及指定实体的交易方，建议先识别主体与所有权、适用措施和美国连接点，再核查许可范围、终止交易必要性、付款账户及期限。模型采购判断、商业秘密尽调和制裁交易判断各有依据，企业应让每一项处置对应具体产品、行为与法律条件。

OFAC ACTION

官方文件一｜OFAC指定公告

依据《2022年保护美国知识产权法》（PAIPA）作出的指定；发布相关一般许可证

发布日期：2026年10月19日

新闻稿链接：实施制裁，保护美国人免受知识产权盗窃之害

美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）现发布《2022年保护美国知识产权法》（PAIPA）第1号一般许可证《依据〈网络相关制裁条例〉获授权的交易》，以及《2022年保护美国知识产权法》（PAIPA）第2号一般许可证《授权逐步终止涉及2026年10月19日被冻结的某些实体的交易》。

OFAC还对其非SDN菜单式制裁名单（NS-MBS名单）作出了以下变更。

非SDN菜单式制裁名单更新

以下实体已被列入OFAC的非SDN菜单式制裁名单：

BEIJING QIJI CHUANGTAN PHASE I VENTURE CAPITAL CENTER LIMITED PARTNERSHIP（简体中文：北京奇绩创坛一期创业投资中心（有限合伙））（又名：MIRACLE PLUS RMB FUND I），中国北京市海淀区成府路28号6层601室，邮编100000；机构设立日期：2020年6月；PAIPA第2条信息：财产冻结（实体）。第2(b)(1)(A)条——该实体的所有财产及财产权益均被冻结，且禁止与该实体进行任何交易，但货物进口除外；

其他PAIPA第2条信息：美国金融机构贷款。第2(b)(1)(D)条——禁止美国金融机构在任何12个月期间内向该实体发放贷款或提供信贷而使其累计总额超过10,000,000美元，但须适用PAIPA第2(b)(1)(D)条规定的例外；